南京蓝天投资有限公司（以下简称“公司”）作为南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”）的另类投资子公司，根据《证券公司另类投资子公司管理规范》等相关要求，结合发展需求，制定了《跟投业务管理办法》《股权投资业务管理办法》等投资管理制度，同时，建立了相适应的内部控制体系，防范风险传递和利益冲突，持续加强风险控制和合规管理。

（一）统一管理体系

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，公司纳入股东南京证券统一管理。南京证券对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准基本一致。

（二）独立运作机制

公司与南京证券及南京证券其他子公司之间，在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。公司还制定了《信息隔离墙管理办法》，防止敏感信息不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。

（三）投资决策机制

公司建立了投资决策机制，成立了风险控制委员会、投资决策委员会进行独立决策。

（四）内部相互制衡

公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能互相独立，账户管理、资金清算、合规风控等由区别于投资运作部门的独立部门负责，形成前中后台相互制衡的机制。

（五）关联交易管理

公司制定了《关联交易管理办法》，按照实质重于形式和穿透原则，准确、全面、及时识别关联方和关联交易，对关联交易认定标准、交易定价方法、交易审批程序进行规范。

（六）人员管理安排

公司董事、监事、高级管理人员及投资决策机构成员与公司不存在利益冲突。同时，公司持续加强对高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人的投资行为和廉洁从业的管理，并按照规定建立了长效合理的业绩考核和薪酬管理制度。