南京证券全资子公司 601990.SH

一、公司基本信息

公司名称:南京蓝天投资有限公司

住所:南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人:蒋晓刚

注册资本:人民币50000万元整

经营范围:投资管理及其相关咨询业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

二、高级管理人员信息

董事长:蒋晓刚

总经理:金明炜

合规及风险管理负责人:凌夏铭

三、制度建设情况

南京蓝天投资有限公司作为南京证券(以下简称“总公司”)的全资子公司,将制度建设作为重要工作,根据《证券公司另类投资子公司管理规范》、《证券公司设立子公司试行规定》等最新的法律法规及监管规定,结合公司的发展情况和需求,持续健全和完善各项制度,并不断推进各项制度的完善与健全。公司制定了《南京蓝天投资有限公司信息隔离墙管理办法》,防范敏感信息的不当传递及利益输送,持续加强风险控制和合规管理。

四、利益冲突防范相关内控机制

1、组织架构和风险控制机制

公司确立多层次、相互制衡的管理架构,独立进行管理运作。

2、投资决策机制

公司建立了投资决策机制,成立了投资决策委员会进行独立决策。

3、独立运作机制

公司在法人治理结构、投资决策、业务发展、资金使用等方面均保持了独立性,并按照相关法律法规与总公司、其他子公司进行了物理、人员、资产、信息等方面的隔离。

4、业务冲突隔离机制

公司从事股权投资及总公司自营投资范围之外金融产品投资等业务,业务上与总公司从事的投资银行、资产管理、投资咨询等业务及总公司旗下的私募基金子公司实现了划分,切实防范利益冲突和不当利益输送等行为的发生。

5、人员隔离机制

公司的董事、监事及高级管理人员与总公司相关业务,人员不存在利益冲突。